中财期货被指对部分外接信息系统的接入及后续管理和对部分客户异常交易行为监控不到位


发布日期:2024-04-15 18:10    点击次数:118

  日前,上海证监局发布相关行政监管措施决定显示,因中财期货有限公司(简称:中财期货)存在对部分外接信息系统的接入及后续管理、对部分客户异常交易行为监控不到位的违规行为,上海证监局决定对其采取责令改正措施。

  据相关行政监管措施决定,经查,中财期货存在以下违规行为:

  一是对部分外接信息系统的接入及后续管理不到位,反映出中财期货内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

  二是对部分客户异常交易行为监控不到位,反映出中财期货客户交易行为管理制度不健全,违反了《期货公司监督管理办法》第六十七条的规定。

  上海证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,决定对中财期货采取责令改正的监督管理措施,并要求中财期货应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。